證監會:對“一查就撤”現象追究到底、責任到人

證監會:對“一查就撤”現象追究到底、責任到人

人民網北京3月15日電 (記者王震)3月15日,國新辦就強監管防風險推動資本市場高質量發展有關政策舉行發佈會。會上,中國證券監督管理委員會證券基金機構監管司司長申兵表示,加強保薦機構監管、壓實投行“看門人”責任,要在嚴監管、嚴問責、強功能、優生態等方面做好監管工作。

在嚴監管方面,證監會在制度規則上已經明確了對於“一查就撤”這種現象要追究到底、責任到人,在日常監管工作中,特別關注撤否率比較高和“業績變臉”等市場比較關注的突出問題,嚴格落實“申報即擔責”,督促保薦機構切實強化內控,履行好覈查把關職責。

在嚴問責方面,要堅持穿透式監管和全鏈條問責,落實機構和人員“雙罰”,依法用好資格罰、頂格罰等做法。特別是加大對在違法違規中負有責任的投行負責人、高管,乃至公司的總經理、董事長等的處罰力度。對一些涉嫌嚴重違法,特別是那些幫助造假的中介機構,包括人員,證監會將依法從嚴查處,涉嫌犯罪的移送司法機關,真正把民事、刑事、行政立體追責運用到位。

在強功能方面,督促投資銀行把功能性放在首要位置,以服務實體經濟高質量發展和保護投資者合法權益爲已任,加強項目甄別、估值定價這些投行涉及到的核心能力建設,真正爲市場和投資人推薦質量好的“貨真價實”的公司,同時把那些問題公司堅決擋在市場門外。

在優生態方面,投行的從業質量最終會體現在保薦上市公司的質量上,發揮現有的證券公司分類評價和投行業務質量評價機制作用,真正起到“指揮棒”作用。證監會還將完善保薦代表人分類公示制度,加強對投行和從業人員廉政從業監管,建立健全對行賄人員的綜合懲戒機制。

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申兵表示,證監會將認真貫徹中央金融工作會議精神,狠抓《意見》落實,進一步體現“長牙帶刺”“有棱有角”要求,督促中介機構發揮好“看門人”作用,真正把好上市公司的入口關。

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